1 、公司章程 - 檔案下載

2 、董事會

3 、公司治理組織架構

公司組織架構及各部門職掌

2.薪酬委員會:

(1)  薪酬委員會審議的事項主要包括

薪酬委員會主要在協助董事會執行與評估公司整体薪酬與福利政策，以及董事及經理人之報酬。其成員由董事會任命係依公司薪資報酬委員會組織規程，目前該委員會係由三位獨立董事所組成 分別為：柳金堂、鄭更義及石國揚先生。

(2) 薪酬委員會運作情形

   

薪資報酬委員會期別 開會日期	董事會期別 開會日期	議案內容及決議情形	董事會對薪酬委員會意見之處理
第三屆第6次 109/01/08	第11屆第14次 109/01/08	案由：經理人108年年終獎金發放事宜案 決議：照案通過。	全體出席董事無異議照案通過。
第三屆第7次 109/02/19	第11屆第15次 109/02/19	案由：董事長及總經理薪資報酬建議案 決議：照案通過。	全體出席董事無異議照案通過。
第三屆第9次 109/05/06	第11屆第18次 109/05/06	案由：新任財務主管薪資報酬案 決議：照案通過。 案由：新任會計主管薪資報酬案 決議：照案通過。	全體出席董事無異議照案通過。   全體出席董事無異議照案通過
第四屆第1次 109/08/04	第12屆第2次 109/08/04	案由：審計委員會薪資報酬案 決議：照案通過。	三位獨立董事事因係審計委員會成員予以迴避，本案經主席徵詢其餘出席董事無異議照案通過。
第四屆第2次 110/01/27	第12屆第4次 110/01/27	案由：經理人109年年終獎金發放事宜案 決議：照案通過。 案由: 修正薪資報酬委員會組織規程案 決議：照案通過。	全體出席董事無異議照案通過
第四屆第3次 110/03/10	第12屆第5次 110/03/10	報告案(報告董事會績效評估辦法)
第四屆第4次 110/05/12	第12屆第8次 110/05/12	案由：新任財會主管薪資報酬案 決議：照案通過。 案由: 經理人取得110年度第一次員工認股權憑證案 決議：照案通過。	全體出席董事無異議照案通過
第四屆第5次 110/08/11	第12屆第11次 110/08/11	案由：新任總經理薪資報酬案 決議：照案通過。	全體出席董事無異議照案通過

3.審計委員會: 

 本公司審計委員於109年6月10日成立由3 名獨立董事組成分別為：柳金堂、鄭更義及石國揚先生，審計委員會旨在協助董事會履行其監督公司在執行有關會計、稽核、財務報導流程及財務控制上的品質和誠信度。

(1)審計委員會審議的事項主要包括：

財務報表稽核及會計政策與程序/內部控制制度暨相關之政策與程序/重大之資產或衍生性商品交易/重大資金貸與背書或保證/募集或發行有價證券/衍生性金融商品及現金投資情形/法規遵循/經理人與董事是否有關係人交易及可能之利益衝突/申訴報告/防止舞弊計劃及舞弊調查報告/資訊安全/公 司風險管理/簽證會計師資歷、獨立性及績效評量/簽證會計師之委任、解任或報酬/財務、會計或內部稽核主管之任免/審計委員會責履行情形/審計 委員會績效評量自評問卷/審閱財務報告/評估內部控制系統之有效性/委任簽證會計師。

 (2)審計委員會運作情形 

董事會	議案內容及後續處理	證交法§14-5 所列事項	未經審計委員會通過，而經全體董事2/3 以上同意之議決事項
第十二屆第二次109年8月4日	1.109年度第二季合併財務報表案	V
	2.內部稽核主管任命案	V
	審計委員會決議結果（109 年8 月4 日）：審計委員會全體成員同意通過。
	公司對審計委員會意見之處理：全體出席董事同意通過。
第十二屆第三次109年11月4日	1.109年度第三季合併財務報表案	V
	2.修訂內部控制制度及內部稽核實施細則案	V
	3.110年度稽核計畫案
	審計委員會決議結果（109 年11 月4 日）：審計委員會全體成員同意通過。
	公司對審計委員會意見之處理：全體出席董事同意通過。
第十二屆第五次110年03月10日	1.109年合併財務報表案	V
	2.109年虧損撥補表案	V
	3.109年度內部控制制度聲明書案	V
	4.會計師聘任及簽證會計師服務公費案
	審計委員會決議結果（110年03 月10日）：審計委員會全體成員同意通過。
	公司對審計委員會意見之處理：全體出席董事同意通過。
第十二屆第六次110年03月31日	1.申報發行110年度第一次員工認股權憑證案
	審計委員會決議結果（110年03 月31 日）：審計委員會全體成員同意通過。
	公司對審計委員會意見之處理：全體出席董事同意通過。
第十二屆第八次110年5月12日	1.110年度第1季合併財務報表案	V
	2.新任財務主管任命案	V
	審計委員會決議結果（110年5 月12 日）：審計委員會全體成員同意通過。
	公司對審計委員會意見之處理：全體出席董事同意通過。
第十二屆第十一次110年8月11日	1.110年度第2季合併財務報表案	V
	2.新任總經理任命案	V
	審計委員會決議結果（110年8 月11日）：審計委員會全體成員同意通過。
	公司對審計委員會意見之處理：全體出席董事同意通過。

4.內部稽核運作

旺玖公司內部稽核為獨立單位，直接隸屬董事會；除在董事會例行會議報告外，並每月或必要時向董事長報告。稽核工作主要是依據董事會通過的年度稽核計劃執行，該稽核計劃 乃依據已辨識之風險擬訂. 另視需要執行專案稽核或覆核。 綜合上述一 般性稽核及專案的執行提供管理階層內部控制功能運作狀 況,並及時提供管理階層以便了解已存在或潛在缺失另外管道。內部稽核覆核各單位所執行的自行檢查,包括檢查該作業是否執行並覆核文件以確保執行品質，並綜合自行檢查結果，報告董事會。

 本公司內部稽核單位配置專任稽核共計1人。內部稽核人員任免須提報至本公司董事會。考評每年執行一 次，薪酬及考核簽報至本公司董事長，任免辦法內容已揭露於本公司內部規章網頁專區中。

5.獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形： 

(1).獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通方式：

(1.1) 111/03/10會計師就年度財務報告查核結果及公司治理及近期相關法令修正應注意等項目與獨立董事溝通討論，其溝通結果獨立董事無意見。

(1.2) 內部稽核主管定期將內部稽核報告交付獨立董事查閱，定期就本公司內部稽核業務執行情形向獨立董事報告。 

(2).109及110年度獨立董事與稽核主管溝通情形摘要：   

4 、資訊安全風險管理架構

1.資訊安全政策

本公司資訊安全政策為「維護公司資訊之機密性、完整性、可用性與適法性，避免發生人為疏失、蓄意破壞與自然災害時，遭致資訊與資產遭致不當使用、洩漏、竄改、毀損、消失等，影響本公司作業，並導致公司權益損害」。

本公司已訂定「MIS-013--MIS資訊安全管理辦法」，強化資訊安全事件之應變處理能力，保護公司與客戶之資產安全。並於110年度1月及6月，對公司內部進行資訊安全及合法軟體宣導。

2.風險管理機制

依照【IT-2-42-001D 電腦備份管制程序】執行備份作業，以防資安風險可能造成的損失。 

本公司由資訊單位負責建置資訊安全風險管理架構，定期檢討資安政策並向董事會報告。近期向董事會報告日期為110年11月10日。  

5 、防範內線交易

本公司每年至少一次對現任董事、經理人及經營幹部辦理防範內線交易相關法令之教育宣導，對其他受僱人每年至少一次，其他受僱人可透過網頁完成自我教育教練。
 
本年度已於110年11月10日對現任董事、經理人及經營幹部進行”內線交易防制與因應之道”教育宣導（3小時14人次），其他相關人員自行上網参閱教材，截至110年11月10日其他相關人員自行上網参閱教材已完成73人次。

課程內容連結（證交所投資人教育訓練）如下：
(1) 法令規章  https://www.twse.com.tw/zh/page/investor/edu/law.html
(2) 宣導資料下載  https://www.twse.com.tw/zh/page/investor/edu/promote.html
(3) 動畫短片  https://www.twse.com.tw/zh/page/investor/edu/short.html
(4 )內線交易簡介  https://www.twse.com.tw/zh/page/investor/edu/faq.html

6 、重要公司規章

1. 取得或處分資產處理程序 - 檔案下載
2. 資金貸與他人作業處理辦法 - 檔案下載
3. 背書保證作業程序 - 檔案下載
4. 從事衍生性商品交易處理程序 - 檔案下載
5. 員工從業道德行為守則 - 檔案下載
6. 薪資報酬委員會組織規程 - 檔案下載
7. 內部重大資訊處理作業程序 - 檔案下載
8. 公司治理實務守則-檔案下載
9. 誠實經營作業程序及行為指南-檔案下載
10. 董事會績效評估辦法-檔案下載